Bergt Law berät und vertritt Unternehmen, Finanzintermediäre, Organmitglieder und internationale Mandanten bei der rechtlichen Ausgestaltung von Governance-Strukturen, Compliance-Frameworks und Risikomanagement-Systemen. Wir begleiten präventive Strukturierung, regulatorische Analysen, interne Regelwerke, Untersuchungen, Remediation-Projekte und grenzüberschreitende Sachverhalte mit Bezug zu Liechtenstein, dem EWR und internationalen Standards.
Ein besonderer Fokus liegt auf praxistauglichen, rechtlich belastbaren Lösungen: von Governance- und Compliance-Dokumentationen über Schulungen und Trainings bis hin zu gezielten Reviews, AML-Prüfungen, On-Site-Inspection-Simulationen und der Überprüfung bzw. Erstellung vollständiger interner Kontrollsysteme (IKS / ICS).
Governance, Compliance und Risikomanagement beschränken sich nicht auf formale Dokumentation. Entscheidend ist ein System, das im Geschäftsalltag funktioniert, Verantwortlichkeiten klar abgrenzt, regulatorische Erwartungen adressiert und die Handlungsfähigkeit von Geschäftsleitung, Verwaltungsrat und Kontrollfunktionen stärkt.
Rechtliche Beratung zu Governance-Frameworks, Rollen- und Kompetenzverteilung, Geschäftsordnungen, Board- und Komiteestrukturen, Delegationsmodellen, Organpflichten sowie belastbaren Entscheidungs- und Kontrollprozessen.
Erstellung, Review und Überarbeitung von Compliance-Policies, Code of Conduct, Weisungen, Kontrollbeschreibungen und internen Regelwerken – abgestimmt auf Geschäftsmodell, Risikoprofil und regulatorisches Umfeld.
Rechtliche Begleitung bei der Ausgestaltung von Risikomanagement-Systemen, Kontrollarchitekturen und Eskalationsprozessen mit Fokus auf Verantwortlichkeiten, Dokumentation, Nachvollziehbarkeit und aufsichtsrechtliche Belastbarkeit.
Durchführung von Compliance- und Risk-Trainings, Inhouse-Seminaren und Workshops für Mitarbeitende, Geschäftsleitung und Organe. Je nach Ausgestaltung und Dokumentation können diese gesetzliche oder aufsichtsrechtliche Schulungsanforderungen sowie Fit-and-Proper-Anforderungen unterstützen und als Schulungsnachweis dokumentiert werden.
Beratung zu Sorgfaltspflichten, Geldwäschereiprävention, Risikoklassifizierung, KYC- und Onboarding-Prozessen, Sanktions-Compliance, Monitoring-Pflichten und der rechtlichen Ausgestaltung interner Kontroll- und Dokumentationsprozesse. Gezielte Compliance-Reviews, themenspezifische Prüfungen, AML-Readiness-Checks sowie On-Site-Inspection-Simulationen und entsprechende Trainings zur Vorbereitung auf aufsichtsrechtliche Prüfungen und interne Kontrollsituationen.
Erstellung vollständiger interner Kontrollsysteme (ICS / IKS) für Finanzintermediäre oder Review und Anpassung bestehender Systeme. Dazu gehören Gap-Analysen zwischen regulatorischem Ist- und Soll-Zustand sowie konkrete Remediation-Massnahmen.
Wir beraten mit besonderem Fokus auf rechtlich tragfähige, dokumentierbare und praktisch umsetzbare Lösungen. Das betrifft sowohl präventive Governance- und Compliance-Arbeit als auch die Vorbereitung auf Prüfungen, interne Untersuchungen und aufsichtsrechtliche Anforderungen.
Compliance-, AML-, Governance- und Risk-Seminare können auf konkrete gesetzliche oder aufsichtsrechtliche Schulungspflichten und Fit-and-Proper-Anforderungen zugeschnitten werden. Teilnahme, Inhalt und Dauer werden dokumentiert, sodass die Schulung, soweit die jeweils einschlägige Anforderung dies zulässt, als Schulungsnachweis herangezogen werden kann.
Simulation aufsichtsrechtlicher AML/CFT-Prüfungssituationen mit Dokumentenanforderungen, Interviews, Stichproben und Review typischer Kontrollnachweise. Ergänzend bieten wir Vorbereitungstrainings für Management, Compliance und operative Funktionen.
Rechtliche Konzeption vollständiger interner Kontrollsysteme für Finanzintermediäre oder Review bestehender Systeme. Dazu gehören Kontrollinventar, Rollen, Frequenzen, Evidenz, Eskalation, Reporting und ein strukturierter Ist-Soll-Vergleich anhand der einschlägigen regulatorischen Anforderungen.
Begleitung bei der rechtlichen Aufarbeitung identifizierter Schwachstellen, Priorisierung von Massnahmen, Dokumentationsbereinigung und strukturiertem Follow-up im Dialog mit Kontroll- und Leitungsfunktionen.
Sie umfasst insbesondere die rechtliche Ausgestaltung von Zuständigkeiten, Organstrukturen, Delegationen, Kontrollmechanismen, Policies, Eskalationsprozessen und Dokumentationsstandards. Ziel ist ein klarer, belastbarer und praxistauglicher Rahmen für Leitung und Kontrolle.
Ja. Wir können bestehende Kontrollsysteme rechtlich überprüfen und überarbeiten oder ein vollständiges IKS / ICS aus rechtlicher Sicht konzipieren. Typische Bestandteile sind Kontrollinventar, Verantwortlichkeiten, Kontrollfrequenzen, Dokumentations- und Evidenzanforderungen, Eskalation, Reporting und eine regulatorische Gap-Analyse zwischen Ist- und Soll-Zustand.
Ja. Wir führen rechtlich ausgerichtete, themenspezifische Compliance Reviews und AML/CFT-Prüfungssimulationen durch. Diese können Dokumentenanforderungen, Stichproben, Interviews, Kontrollnachweise, Findings und Remediation sowie Vorbereitungstrainings für die beteiligten Funktionen umfassen. Sie ersetzen keine gesetzliche Revisions- oder Prüfstellenfunktion.
Ja. Wir bieten rechtlich fundierte Compliance-, AML-, Governance- und Risk-Trainings sowie Inhouse-Seminare für Mitarbeitende, Geschäftsleitung, Verwaltungsrat und Kontrollfunktionen an. Inhalt, Dauer und Teilnahme können dokumentiert werden. Soweit die jeweils einschlägige gesetzliche oder aufsichtsrechtliche Anforderung dies zulässt, kann die Dokumentation als Schulungsnachweis und zur Unterstützung von Fit-and-Proper-Anforderungen verwendet werden.
Ja. Wir beraten zur rechtlichen Ausgestaltung und Überprüfung von AML/CFT-, KYC- und Sanktions-Compliance-Strukturen sowie zu damit zusammenhängenden Risiko-, Dokumentations-, Kontroll- und Governance-Pflichten.
Ja. Wir beraten und vertreten bei regulatorischen Abklärungen, Aufsichtsverfahren, Remediation-Projekten und in der Kommunikation mit Behörden. Bei internationalen Sachverhalten beraten wir zu Liechtenstein-Recht und koordinieren bei Bedarf ausländische Aspekte mit spezialisierten Beratern.
Unser Ansatz verbindet rechtliche Präzision mit praktischer Umsetzbarkeit. Ziel ist nicht bloss formale Dokumentation, sondern ein Governance- und Compliance-System, das im Alltag funktioniert, Risiken reduziert, Verantwortlichkeiten klärt und die Entscheidungsfähigkeit von Unternehmen und Organen stärkt.
Wenn Sie Governance-Strukturen überprüfen, interne Richtlinien schärfen, ein Compliance-Framework oder IKS aufbauen, eine AML-Prüfung vorbereiten oder ein konkretes Risiko- oder Aufsichtsthema rechtlich klären möchten, stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.
Anschrift
Rechtsanwaltskanzlei Bergt & Partner AG
Buchenweg 6
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Liechtenstein
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