Bergt Law asesora y representa a empresas, intermediarios financieros, miembros de órganos e inversores internacionales en el diseño jurídico de estructuras de gobierno corporativo, marcos de cumplimiento y sistemas de gestión de riesgos. Asistimos en estructuración preventiva, análisis regulatorios, reglamentos internos, investigaciones, proyectos de remediación y asuntos transfronterizos vinculados con Liechtenstein, el EEE y estándares internacionales.
Un foco especial se sitúa en soluciones prácticas y jurídicamente sólidas: desde documentación de gobierno y cumplimiento hasta formaciones y seminarios, así como revisiones específicas, controles AML, simulaciones de inspecciones in situ y la revisión o preparación de sistemas completos de control interno (ICS).
El gobierno corporativo, el cumplimiento y la gestión de riesgos no se limitan a documentos formales. Lo decisivo es un sistema que funcione en la práctica diaria, delimite responsabilidades con claridad, responda a expectativas regulatorias y refuerce la capacidad de decisión de los órganos de dirección y control.
Asesoramiento jurídico sobre marcos de gobierno, distribución de funciones y competencias, estructuras de consejo y comités, modelos de delegación, deberes de los órganos y procesos fiables de decisión y control.
Redacción, revisión y actualización de políticas de cumplimiento, códigos de conducta, directrices internas, descripciones de controles y reglamentos adaptados al modelo de negocio, perfil de riesgo y entorno regulatorio.
Apoyo jurídico en el diseño de sistemas de gestión de riesgos, arquitecturas de control y procesos de escalación, con foco en responsabilidades, documentación, trazabilidad y resiliencia regulatoria.
Formaciones de compliance y riesgo, seminarios internos y talleres para empleados, dirección y órganos. Según su diseño y documentación, pueden apoyar obligaciones legales o supervisoras de formación y requisitos fit-and-proper, y documentarse como prueba de formación.
Asesoramiento sobre obligaciones de diligencia debida, prevención del blanqueo de capitales, clasificación de riesgos, procesos KYC y onboarding, sanciones, monitorización y configuración jurídica de los controles internos y la documentación. Revisiones específicas de compliance, evaluaciones temáticas, comprobaciones de preparación AML, así como simulaciones de inspecciones in situ y formaciones vinculadas para prepararse ante revisiones supervisoras y situaciones de control interno.
Preparación de sistemas completos de control interno (ICS) para intermediarios financieros o revisión y actualización de sistemas existentes, incluyendo análisis de brechas entre la situación regulatoria actual y la deseada y medidas concretas de remediación.
Asesoramos con especial atención a soluciones jurídicamente sólidas, bien documentadas y operativamente viables. Esto incluye tanto trabajo preventivo de gobierno y cumplimiento como preparación para inspecciones, investigaciones internas y exigencias supervisoras.
Los seminarios de compliance, AML, governance y riesgo pueden adaptarse a obligaciones concretas de formación legales o supervisoras y a requisitos fit-and-proper. Se documentan participación, contenido y duración para que, cuando la exigencia aplicable lo permita, puedan utilizarse como prueba de formación.
Simulación de inspecciones supervisoras AML/CFT con requerimientos documentales, entrevistas, pruebas por muestreo y revisión de evidencias de control. También ofrecemos formación preparatoria para dirección, compliance y funciones operativas.
Diseño jurídico de sistemas completos de control interno para intermediarios financieros o revisión de sistemas existentes, incluyendo inventario de controles, roles, frecuencias, evidencias, escalación, reporting y comparación estructurada entre estado actual y objetivo.
Apoyo en la corrección de debilidades detectadas, priorización de medidas, saneamiento documental y seguimiento estructurado con funciones de gestión y control.
Abarca el diseño jurídico de competencias, órganos, delegaciones, mecanismos de control, políticas, procesos de escalación y estándares documentales. El objetivo es un marco claro, fiable y funcional para la dirección y el control.
Sí. Podemos revisar y modificar sistemas existentes o diseñar jurídicamente un ICS completo. Sus elementos habituales incluyen inventario de controles, responsabilidades, frecuencias, requisitos de evidencia y documentación, escalación, reporting y gap analysis regulatorio entre estado actual y objetivo.
Sí. Realizamos revisiones jurídicas temáticas y simulaciones AML/CFT que pueden incluir requerimientos documentales, muestreo, entrevistas, evidencias de control, hallazgos, remediación y formación preparatoria. No sustituyen una función legal de auditoría o inspección.
Sí. Ofrecemos formación jurídicamente fundamentada en compliance, AML, governance y riesgo, así como seminarios internos para empleados, dirección, órganos y funciones de control. El contenido, la duración y la participación pueden documentarse y, cuando la exigencia legal o supervisora aplicable lo permita, utilizarse como prueba de formación y para apoyar requisitos fit-and-proper.
Sí. Asesoramos sobre el diseño jurídico y la revisión de estructuras AML/CFT, KYC y sanciones, incluidas las obligaciones relacionadas de riesgo, documentación, control y governance.
Sí. Asesoramos y representamos en consultas regulatorias, procedimientos de supervisión, remediación y comunicaciones con autoridades. En asuntos internacionales asesoramos sobre derecho de Liechtenstein y coordinamos, cuando sea necesario, cuestiones extranjeras con especialistas locales.
Nuestro enfoque combina precisión jurídica con aplicabilidad práctica. El objetivo no es solo documentación formal, sino un sistema de gobierno y cumplimiento que funcione en la práctica, reduzca riesgos, aclare responsabilidades y fortalezca la capacidad de decisión de la empresa y sus órganos.
Si desea revisar estructuras de governance, perfeccionar políticas internas, construir un framework de compliance o ICS, prepararse para una inspección AML o aclarar una cuestión concreta de riesgo o supervisión, estaremos encantados de asistirle.
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Liechtenstein
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