Strutture di governance e doveri degli organi
Consulenza legale su framework di governance, distribuzione di ruoli e competenze, strutture di board e comitati, modelli di delega, doveri degli organi e processi affidabili di decisione e controllo.
GOVERNANCE, COMPLIANCE E RISK MANAGEMENT | LIECHTENSTEIN · SEE · INTERNAZIONALE
Governance, Compliance e Risk Management
Bergt Law assiste e rappresenta imprese, intermediari finanziari, membri di organi sociali e clienti internazionali nella definizione giuridica di strutture di governance, framework di compliance e sistemi di risk management. Seguiamo strutturazione preventiva, analisi regolamentari, regolamenti interni, indagini, progetti di remediation e questioni transfrontaliere connesse al Liechtenstein, al SEE e agli standard internazionali.
L’attenzione è rivolta a soluzioni pratiche e giuridicamente solide: documentazione di governance e compliance, training e seminari, review mirate, controlli AML, simulazioni di ispezioni on-site e predisposizione o revisione di sistemi completi di controllo interno (ICS).
La nostra attività comprende consulenza e rappresentanza legale, legal review, formazione e pareri specialistici. Non sostituisce gestione operativa, funzioni di controllo esternalizzate, funzioni legali di revisione o ispezione né altri servizi regolamentati non legali.
QUADRO GIURIDICO · SISTEMI DI COMPLIANCE · CONTROLLO DEL RISCHIO
Consulenza legale per strutture efficaci di governance e compliance
Governance, compliance e risk management non si esauriscono in documenti formali. Serve un sistema che funzioni nella pratica quotidiana, chiarisca le responsabilità, risponda alle aspettative regolamentari e rafforzi la capacità decisionale degli organi direttivi e di controllo.
Framework di compliance e policy interne
Predisposizione, revisione e aggiornamento di policy di compliance, codici di condotta, direttive interne, descrizioni dei controlli e regolamenti interni, allineati a modello di business, profilo di rischio e contesto regolamentare.
Risk management e ambiente di controllo
Supporto legale nella definizione di sistemi di risk management, architetture di controllo e processi di escalation, con focus su responsabilità, documentazione, tracciabilità e tenuta regolamentare.
Training, seminari e fit and properness
Training di compliance e risk, seminari interni e workshop per dipendenti, management e organi. In base alla configurazione e alla documentazione, possono supportare obblighi formativi legali o di vigilanza e requisiti fit-and-proper ed essere documentati come prova della formazione.
Compliance review e simulazioni AML on-site
Consulenza su obblighi di due diligence, prevenzione del riciclaggio, classificazione del rischio, KYC e onboarding, sanctions compliance, monitoring e definizione giuridica dei controlli interni e della documentazione. Review mirate di compliance, verifiche tematiche, controlli di AML readiness, nonché simulazioni di ispezioni on-site e relativi training per prepararsi a controlli di vigilanza e situazioni di controllo interno.
ICS, gap analysis e remediation
Predisposizione di sistemi completi di controllo interno (ICS) per intermediari finanziari oppure revisione e aggiornamento di sistemi esistenti, incluse gap analysis tra stato regolamentare attuale e stato obiettivo e misure concrete di remediation.
AREE DI FOCUS
I nostri focus in governance, compliance e rischio
Assistiamo con particolare attenzione a soluzioni giuridicamente solide, ben documentate e concretamente applicabili. Ciò riguarda sia il lavoro preventivo sia la preparazione a ispezioni, indagini interne e requisiti di vigilanza.
Training di compliance e rischio
I seminari di compliance, AML, governance e risk possono essere adattati a specifici obblighi formativi legali o di vigilanza e a requisiti fit-and-proper. Partecipazione, contenuti e durata sono documentati affinché, ove la prescrizione applicabile lo consenta, la formazione possa essere utilizzata come prova della formazione.
Review mirate e inspection readiness
Simulazione di ispezioni AML/CFT di vigilanza con richieste documentali, interviste, sample testing e verifica delle evidenze di controllo. Offriamo inoltre training preparatori per management, compliance e funzioni operative.
ICS e gap analysis
Definizione giuridica di sistemi completi di controllo interno per intermediari finanziari o review di sistemi esistenti, inclusi inventario controlli, ruoli, frequenze, evidenze, escalation, reporting e confronto strutturato tra stato attuale e stato obiettivo.
Remediation e follow-up
Supporto nella gestione delle criticità individuate, nella priorità delle misure, nel riordino della documentazione e nel follow-up strutturato.
Domande frequenti
Questioni pratiche in governance e compliance
Cosa comprende la consulenza in governance sotto il profilo legale?
Comprende in particolare la definizione giuridica di competenze, organi, deleghe, meccanismi di controllo, policy, processi di escalation e standard documentali. L’obiettivo è un quadro chiaro, affidabile e operativo per direzione e controllo.
Bergt Law può predisporre o rivedere legalmente un ICS completo per un intermediario finanziario?
Sì. Possiamo rivedere e modificare sistemi esistenti o definire giuridicamente un ICS completo. Elementi tipici sono inventario dei controlli, responsabilità, frequenze, requisiti di evidenza e documentazione, escalation, reporting e gap analysis regolamentare tra stato attuale e obiettivo.
Bergt Law svolge compliance review e simulazioni AML on-site?
Sì. Svolgiamo review legali tematiche e simulazioni AML/CFT che possono comprendere richieste documentali, campionamenti, interviste, evidenze di controllo, findings, remediation e training preparatorio. Non sostituiscono funzioni statutarie di revisione o ispezione.
Bergt Law offre training compliance e risk con attestazione?
Sì. Offriamo training e seminari giuridicamente fondati in compliance, AML, governance e risk per personale, management, board e funzioni di controllo. Contenuti, durata e partecipazione possono essere documentati e, ove la prescrizione legale o di vigilanza applicabile lo consenta, utilizzati come prova della formazione e a supporto dei requisiti fit-and-proper.
Bergt Law assiste anche su AML, KYC e sanzioni?
Sì. Assistiamo nella definizione e review legale di strutture AML/CFT, KYC e sanctions compliance e dei connessi obblighi di rischio, documentazione, controllo e governance.
Bergt Law assiste in procedimenti di vigilanza e progetti cross-border?
Sì. Assistiamo e rappresentiamo in richieste regolamentari, procedimenti di vigilanza, remediation e comunicazioni con le autorità. Per questioni internazionali forniamo consulenza sul diritto del Liechtenstein e coordiniamo, ove necessario, aspetti esteri con specialisti.
Pragmatico, preciso e basato sul rischio
Il nostro approccio unisce precisione giuridica e concreta applicabilità. L’obiettivo non è la sola documentazione formale, ma un sistema di governance e compliance che funzioni nella pratica, riduca i rischi, chiarisca le responsabilità e rafforzi la capacità decisionale dell’impresa e dei suoi organi.
Discutere un tema di governance o compliance
Se desiderate rivedere strutture di governance, affinare policy interne, costruire un framework di compliance o un ICS, prepararvi a un'ispezione AML o chiarire un tema specifico di rischio o vigilanza, saremo lieti di assistervi.
