ガバナンス体制と役員の義務
ガバナンス・フレームワーク、役割と権限の配分、取締役会・委員会体制、権限委譲モデル、役員の義務、信頼性の高い意思決定・統制プロセスに関する法的助言。
ガバナンス・コンプライアンス・リスクマネジメント | リヒテンシュタイン · EEA · 国際
ガバナンス・コンプライアンス・リスクマネジメント
Bergt Law は、企業、金融仲介業者、役員および国際的なクライアントに対し、ガバナンス体制、コンプライアンス・フレームワーク、リスク管理システムの法的設計について助言・代理を行います。予防的な体制整備、規制分析、内部規程、調査、是正プロジェクト、およびリヒテンシュタイン、EEA、国際基準に関連するクロスボーダー案件を支援します。
重点は、実務的かつ法的に堅固なソリューションです。ガバナンスおよびコンプライアンス文書、研修・セミナー、対象を絞ったレビュー、AMLチェック、オンサイト検査シミュレーション、ならびに完全な内部統制システム（ICS）の作成・見直しを行います。
当事務所の業務は、法的助言・代理、法的レビュー、研修および専門的法律意見を含みます。これらは、業務執行、外部委託された統制機能、法定監査・検査機能またはその他の規制された非法律サービスを代替するものではありません。
法的枠組み · コンプライアンス体制 · リスク管理
有効なガバナンス・コンプライアンス体制のための法的助言
ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理は、形式的な文書だけではありません。日々の業務の中で機能し、責任を明確にし、規制当局の期待に応え、経営・統制機能の意思決定能力を高める体制が重要です。
コンプライアンス・フレームワークと内部方針
コンプライアンス・ポリシー、行動規範、内部指針、統制記述、内部規程の作成・見直し・改訂。事業モデル、リスク特性、規制環境に即して整備します。
リスク管理と統制環境
責任、文書化、トレーサビリティ、規制上の堅牢性に焦点を当て、リスク管理システム、統制アーキテクチャ、エスカレーション手続の設計を法的に支援します。
研修・セミナーと適格性要件
従業員、経営陣、統治機関向けにコンプライアンスおよびリスク研修、社内セミナー、ワークショップを実施します。内容と記録の整備に応じて、法定・監督上の研修要件や fit and proper 要件を支援し、研修証明として文書化できます。
コンプライアンスレビューとAMLオンサイト模擬
デューデリジェンス義務、AML、リスク分類、KYC・オンボーディング、制裁対応、モニタリング義務および内部統制・文書化プロセスの法的設計について助言します。 対象を絞ったコンプライアンスレビュー、テーマ別評価、AML準備状況チェックに加え、オンサイト検査シミュレーションおよび関連研修を実施し、監督当局のレビューや内部統制状況への備えを支援します。
ICS・ギャップ分析・是正
金融仲介業者向けに完全な内部統制システム（ICS）を構築し、または既存システムを見直し・改善します。現状と目標とする規制状態とのギャップ分析および具体的な是正措置も含まれます。
重点分野
ガバナンス・コンプライアンス・リスク管理における当事務所の重点
当事務所は、法的に堅固で、記録可能で、実務上機能するソリューションに重点を置いて助言します。予防的な体制整備に加え、検査準備、内部調査、監督対応も対象となります。
コンプライアンス・リスク研修
コンプライアンス、AML、ガバナンス、リスク研修を、特定の法定・監督上の研修義務および fit and proper 要件に合わせて設計できます。参加者、内容、時間を記録し、関連要件が許容する場合に研修証明として利用できます。
対象別レビューと検査対応準備
文書要求、面談、サンプルテスト、典型的な統制証拠のレビューを含む AML/CFT 監督検査を模擬します。経営陣、コンプライアンス、業務部門向けの準備研修も提供します。
ICSとギャップ分析
金融仲介業者向け完全な内部統制システムの法的設計または既存システムのレビューを行い、統制一覧、役割、頻度、証拠、エスカレーション、報告および現状と目標状態の比較を含めます。
是正とフォローアップ
特定された弱点への対応、措置の優先順位付け、文書整備、および経営・統制機能との構造的フォローアップを支援します。
よくある質問
ガバナンスとコンプライアンスの実務的な質問
法的な意味で、ガバナンス助言には何が含まれますか？
通常、権限、統治機関、権限委譲、統制メカニズム、方針、エスカレーション手続、文書基準の法的設計が含まれます。目的は、経営と統制のための明確で信頼でき、実務的に機能する枠組みを整えることです。
Bergt Law は金融仲介業者向けの完全な ICS を法的に作成またはレビューできますか？
はい。既存の統制システムを法的にレビュー・改訂するほか、完全な ICS を法的観点から設計できます。典型的な要素は、統制一覧、責任、統制頻度、文書・証拠要件、エスカレーション、報告、現状と目標状態の規制ギャップ分析です。
Bergt Law はコンプライアンスレビューや AML オンサイト検査シミュレーションを行いますか？
はい。テーマ別の法的コンプライアンスレビューおよび AML/CFT 検査シミュレーションを行います。文書要求、サンプル、面談、統制証拠、指摘、是正、準備研修を含めることができます。法定監査・検査機能を代替するものではありません。
Bergt Law は研修証明を伴うコンプライアンス・リスク研修を提供しますか？
はい。従業員、経営陣、取締役会、統制機能向けに法的根拠に基づくコンプライアンス、AML、ガバナンス、リスク研修を提供します。内容、時間、参加者を記録でき、適用される法令・監督要件が許容する場合、研修証明として利用し、fit and proper 要件の補強に活用できます。
Bergt Law は AML、KYC、制裁についても助言しますか？
はい。AML/CFT、KYC、制裁コンプライアンスの法的設計・レビュー、および関連するリスク、文書、統制、ガバナンス義務について助言します。
Bergt Law は監督手続やクロスボーダー・コンプライアンス案件も支援しますか？
はい。規制照会、監督手続、是正プロジェクト、当局とのコミュニケーションで助言・代理します。国際案件ではリヒテンシュタイン法について助言し、必要に応じ外国法上の論点を専門家と調整します。
実務的、精緻、リスクベース
当事務所のアプローチは、法的精密性と実務上の有用性を組み合わせるものです。単なる形式文書ではなく、実務で機能し、リスクを低減し、責任を明確化し、企業およびその統治機関の意思決定能力を高めるガバナンス・コンプライアンス体制を目指します。
ガバナンスまたはコンプライアンス案件を相談する
ガバナンス体制の見直し、内部方針の改善、コンプライアンス・フレームワークまたは ICS の構築、AML 検査への準備、特定のリスク・監督問題の整理をご検討の場合はご相談ください。
