本書について
Josef Bergt と Nicolas Graber による本書は、Schulthess Juristische Medien AG から2025年に刊行され、マネーロンダリング及びテロ資金供与対策に関するリヒテンシュタインのコンプライアンス制度を実務的に解説します。
SPGとSPVの法的要件、その顧客受入れ、取引モニタリング、疑わしい取引の報告への適用を扱い、デジタル・ビジネスモデルやブロックチェーン・サービスも検討します。
序文では Prof. (FH) Mag. Otto Lucius が金融分野におけるデューデリジェンス義務とリスクベースのコンプライアンス体制の重要性を強調しています。
推奨引用形式（APA 7）
Bergt, J., & Graber, N. (2025). Einführung in das liechtensteinische Sorgfaltspflichtrecht: Ein Praxishandbuch für Sorgfaltspflichtige gemäss SPG. Schulthess Juristische Medien AG.
OGH 09 CG.2024.49
リヒテンシュタイン最高裁判所（Fürstlicher Oberster Gerichtshof、OGH）は、2025年11月7日付 09 CG.2024.49 判決の理由10.8において本書を明示的に引用しました。同事件は、銀行取引関係の終了後、OFACのSDNリストに掲載された顧客への金の引渡しをリヒテンシュタインの銀行が拒否した事案です。OGHは銀行の健全性リスク管理を論じる中で、外国制裁、特にOFAC制裁は、国内法上直接の拘束力を有しない場合でも、金融機関に重大なレピュテーション・リスク、オペレーショナル・リスク及び法的リスクを生じさせ得ると述べました。その文脈で、米ドル取引及び米国金融市場インフラへのアクセスが事実上有する重要性に関し、Bergt/Graber (2025) Rz 142を参照しています。 OGHは最終的に、銀行のリスク管理義務の観点から資産の引渡し拒否を正当と判断しました。
主な内容
出版情報
- 出版社
- Schulthess Juristische Medien AG, Zürich/Genf
- 刊行
- 2025
