关于本出版物
Josef Bergt 与 Nicolas Graber 合著的本书由 Schulthess Juristische Medien AG 于 2025 年在苏黎世/日内瓦出版，为列支敦士登反洗钱和反恐融资合规制度提供实务导引。
本书重点讨论 SPG 和 SPV 的法定要求及其在客户准入、交易监控和可疑活动报告中的应用，同时涵盖数字化商业模式和基于区块链的服务。
Prof. (FH) Mag. Otto Lucius 在序言中强调金融领域尽职调查义务的重要性，以及建立风险导向合规体系的必要性。
推荐引用格式（APA 7）
Bergt, J., & Graber, N. (2025). Einführung in das liechtensteinische Sorgfaltspflichtrecht: Ein Praxishandbuch für Sorgfaltspflichtige gemäss SPG. Schulthess Juristische Medien AG.
OGH 09 CG.2024.49
列支敦士登最高法院（Fürstlicher Oberster Gerichtshof，OGH）在 2025 年 11 月 7 日作出的 09 CG.2024.49 号判决第 10.8 节中明确引用了本书。该案涉及一家列支敦士登银行在银行关系终止后，拒绝向被列入美国 OFAC SDN 名单的客户交付黄金。OGH 在讨论银行审慎风险管理时指出，即使外国制裁在国内法下并不具有直接约束力，尤其是 OFAC 制裁仍可能给金融机构带来重大的声誉、运营及法律风险。在此背景下，法院引用 Bergt/Graber (2025) 第 142 边码，特别涉及进入美元交易体系及美国金融市场基础设施所产生的事实性重要性。 OGH 最终认为，从银行风险管理义务的角度看，拒绝交付相关资产具有正当性。
主要内容
出版信息
- 出版社
- Schulthess Juristische Medien AG, Zürich/Genf
- 出版时间
- 2025
