O publikacji
Publikacja Josefa Bergta i Nicolasa Grabera, wydana w 2025 r. przez Schulthess Juristische Medien AG (Zurych/Genewa), stanowi praktyczne wprowadzenie do liechtensteińskiego systemu compliance w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Podręcznik omawia wymogi SPG i SPV oraz ich stosowanie przy onboardingu klientów, monitorowaniu transakcji i zgłaszaniu podejrzanej aktywności, a także cyfrowe modele biznesowe i usługi blockchain.
W przedmowie Prof. (FH) Mag. Otto Lucius podkreśla znaczenie obowiązków należytej staranności w sektorze finansowym i podejścia opartego na ryzyku.
Zalecany zapis bibliograficzny (APA 7)
Bergt, J., & Graber, N. (2025). Einführung in das liechtensteinische Sorgfaltspflichtrecht: Ein Praxishandbuch für Sorgfaltspflichtige gemäss SPG. Schulthess Juristische Medien AG.
OGH 09 CG.2024.49
Sąd Najwyższy Liechtensteinu (Fürstlicher Oberster Gerichtshof, OGH) wyraźnie zacytował publikację w wyroku z 7 listopada 2025 r., sygn. 09 CG.2024.49, pkt 10.8. Spór dotyczył odmowy przez bank w Liechtensteinie, po zakończeniu relacji bankowej, wydania złota klientowi wpisanemu na listę SDN OFAC. Omawiając ostrożnościowe zarządzanie ryzykiem bankowym, OGH wskazał, że zagraniczne sankcje, w szczególności sankcje OFAC, mogą powodować istotne ryzyka reputacyjne, operacyjne i prawne dla instytucji finansowych nawet bez bezpośredniej mocy wiążącej w prawie krajowym. W tym kontekście sąd odwołał się do Bergt/Graber (2025), nb. 142, w szczególności w odniesieniu do faktycznego znaczenia dostępu do transakcji w dolarach USA i amerykańskiej infrastruktury rynku finansowego. Ostatecznie OGH uznał odmowę wydania aktywów za uzasadnioną z perspektywy obowiązków banku w zakresie zarządzania ryzykiem.
Główne zagadnienia
Dane publikacji
- Autorzy
- Josef Bergt · Nicolas Graber
- Wydawca
- Schulthess Juristische Medien AG, Zürich/Genf
- Publikacja
- 2025
