Firmy inwestycyjne, asset managers, fundusze i modele dystrybucji: wejście na rynek MiFID II i investment services, governance/compliance, AML/CFT, suitability/appropriateness, product governance, marketing/distribution, AIFMD/UCITS, klasyfikacja instrumentów i usługi transgraniczne.
Dla kadry zarządzającej w sektorze Firmy inwestycyjne, Asset Management & fundusze doradztwo prawne ma największą wartość, gdy wspiera decyzje biznesowe: wejście i ekspansję na rynek, produkty i umowy, finansowanie, governance, operacje, compliance i zarządzanie ryzykiem. Koncentrujemy się na kwestiach prawa Liechtensteinu wpływających na wykonanie, harmonogram i działalność transgraniczną.
Omówić sprawęTo typowe punkty decyzyjne dla zarządu, działu prawnego, compliance i operacji. Priorytety zależą od modelu biznesowego i statusu regulacyjnego.
Klasyfikacja regulacyjna usług papierów wartościowych i inwestycyjnych, modeli biznesowych i świadczenia transgranicznego.
MiFID II: kategoryzacja klientów, suitability/appropriateness, product governance, inducements, marketing i dystrybucja.
Klasyfikacja instrumentów finansowych i relacje MiFID II, MiCAR, TVTG i prawa rynku kapitałowego.
Cztery obszary pokazują, gdzie doradztwo prawne najściślej łączy się w tym sektorze z decyzjami biznesowymi, operacjami i zarządzaniem ryzykiem.
Tworzenie i zezwolenia dla firm inwestycyjnych, zarządzających, funduszy i modeli dystrybucji, usługi EOG, outsourcing oraz istotne interfejsy AIFMD/UCITS.
Klasyfikacja instrumentów finansowych i produktów, target market i product governance, kategoryzacja klientów, suitability/appropriateness, disclosure i dokumentacja inwestora.
Inducements, marketing i dystrybucja transgraniczna, AML/CFT, konflikty, governance, funkcje kontrolne i procesy wewnętrzne.
Nowe produkty lub linie biznesowe, restrukturyzacje, postępowania FMA i remediation oraz roszczenia inwestorów, enforcement i spory regulacyjne.
Doradzamy w prawie Liechtensteinu z uwzględnieniem regulacji EOG/UE i struktur transgranicznych, a w razie potrzeby koordynujemy pracę z zagranicznymi doradcami.
Gdy sprawa staje się sporna, wspieramy firmy, instytucje, inwestorów i osoby prywatne w postępowaniach regulacyjnych, dochodzeniach, egzekucji, odzyskiwaniu aktywów i sporach sądowych.
Reprezentatywne typy bieżących i niedawnych spraw przedstawiamy oddzielnie, w formie zagregowanej i anonimowej, na stronie Selected Experience.
Analizy i publikacje dotyczące Liechtensteinu, regulacji EOG i rozwoju transgranicznego uzupełniają nasze doradztwo sektorowe.
Zakres usług: Opisy branż są reprezentatywne i nie stanowią wyczerpującej listy usług ani mandatów. Bergt Law świadczy doradztwo i reprezentację prawną. Jeżeli wdrożenie wymaga usług notarialnych, powierniczych, podatkowych, inwestycyjnych lub finansowych, świadczą je niezależni, odpowiednio uprawnieni specjaliści.
Address
Law Firm Bergt & Partners Ltd.
Buchenweg 6
9490 Vaduz
Liechtenstein
Phone