Wertpapierfirmen, Asset Manager, Fonds und Vertriebsmodelle: MiFID-II-Marktzugang und Investment Services, Governance und Compliance, AML/CFT, Geeignetheit/Angemessenheit, Product Governance, Marketing/Vertrieb, Fonds-/AIFMD-/UCITS-Schnittstellen, Finanzinstrumente und grenzüberschreitende Dienstleistungen.
Investmentfirmen, Asset Manager und Fonds müssen Produkte, Vertrieb und operative Prozesse mit regulatorischen Anforderungen in Einklang bringen. Kundensegmentierung, Product Governance, Marketing, AML/CFT, grenzüberschreitende Dienstleistungen und die Abgrenzung von Finanzinstrumenten wirken unmittelbar auf Vertrieb, Skalierung und Haftungsrisiken. Wir beraten dort, wo diese Entscheidungen geschäftlich relevant werden.
Mandat besprechenDiese Themen sind typische Entscheidungspunkte für Management, Legal, Compliance und Operations. Die konkrete Gewichtung hängt vom Geschäftsmodell und regulatorischen Status ab.
Marktzugang und Betriebsmodelle für Investmentfirmen, Manager, Fonds und Vertriebsmodelle – einschliesslich MiFID II, grenzüberschreitender EWR-Dienstleistungen und relevanter AIFMD-/UCITS-Schnittstellen.
Produkt- und Kundenanforderungen mit unmittelbarer Vertriebswirkung: Kundeneinstufung, Geeignetheit/Angemessenheit, Product Governance, Zuwendungen, Marketing, Disclosure und Anlegerdokumentation.
Governance-, Compliance- und AML/CFT-Rahmen, Finanzinstrumente-Klassifizierung sowie die Abgrenzung zwischen Wertpapieren, Fonds, Krypto-Assets und weiteren Investmentprodukten.
Vier Bereiche zeigen, wo Rechtsberatung in diesem Sektor besonders eng mit Geschäftsentscheidungen, Betrieb und Risikosteuerung verknüpft ist.
Aufbau und Zulassung von Wertpapierfirmen, Managern, Fonds- und Vertriebsmodellen, EWR-Dienstleistungen, Outsourcing sowie relevante AIFMD-/UCITS-Schnittstellen.
Finanzinstrumente und Produktklassifizierung, Zielmarkt und Product Governance, Kundeneinstufung, Geeignetheit/Angemessenheit, Offenlegung und Anlegerdokumentation.
Zuwendungen, Marketing und grenzüberschreitender Vertrieb, AML/CFT, Interessenkonflikte, Governance, Kontrollfunktionen und interne Prozesse.
Neue Produkte oder Geschäftslinien, Restrukturierungen, FMA-Verfahren und Remediation sowie Anlegeransprüche, Enforcement und regulatorische Streitigkeiten.
Wir beraten zu liechtensteinischem Recht mit Blick auf EWR-/EU-Regulierung sowie grenzüberschreitende Strukturen und koordinieren bei Bedarf mit ausländischen Beratern.
Wenn sich Mandate zuspitzen, begleiten wir Unternehmen, Institute, Investoren und Privatpersonen bei Behördenverfahren, Untersuchungen, Vollstreckung, Asset Recovery und gerichtlichen Auseinandersetzungen.
Repräsentative laufende und jüngst abgeschlossene Mandatstypen werden auf unserer separaten Experience-Seite aggregiert und anonymisiert dargestellt.
Analysen und Publikationen zu Liechtenstein, EWR-Regulierung und grenzüberschreitenden Entwicklungen ergänzen unsere Branchenberatung.
Leistungsabgrenzung: Die Branchenbeschreibungen sind repräsentativ und keine abschliessende Aufzählung unserer Leistungen oder Mandate. Bergt Law erbringt Rechtsberatung und Vertretung. Soweit eine Umsetzung notarielle, treuhänderische, steuerliche, Investment- oder Finanzdienstleistungen erfordert, werden diese durch unabhängige, entsprechend zugelassene Fachpersonen erbracht.
Anschrift
Rechtsanwaltskanzlei Bergt & Partner AG
Buchenweg 6
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Liechtenstein
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