Empresas de inversión, gestores, fondos y modelos de distribución: entrada al mercado MiFID II y servicios de inversión, gobierno y compliance, AML/CFT, idoneidad/conveniencia, product governance, marketing/distribución, interfaces AIFMD/UCITS, instrumentos financieros y servicios transfronterizos.
Para la dirección de Empresas de inversión, Asset Management & fondos, el valor del asesoramiento jurídico está en apoyar decisiones empresariales: entrada y expansión en el mercado, productos y contratos, financiación, gobierno, operaciones, compliance y gestión de riesgos. Nos centramos en los puntos de Derecho de Liechtenstein que afectan a la ejecución, los plazos y la capacidad de operar de forma transfronteriza.
Comentar un asuntoSon puntos de decisión habituales para dirección, legal, compliance y operaciones. La prioridad concreta depende del modelo de negocio y del estatus regulatorio.
Clasificación regulatoria de servicios de valores e inversión, modelos de negocio y prestación transfronteriza.
MiFID II: categorización de clientes, idoneidad/conveniencia, product governance, incentivos, marketing y distribución.
Clasificación de instrumentos financieros e interfaces entre MiFID II, MiCAR, TVTG y mercados de capitales.
Cuatro áreas muestran dónde el asesoramiento jurídico se conecta más directamente con las decisiones de negocio, las operaciones y el riesgo en este sector.
Constitución y permisos de empresas de inversión, gestores, fondos y modelos de distribución, servicios EEE, outsourcing e interfaces AIFMD/UCITS relevantes.
Clasificación de instrumentos financieros y productos, target market y product governance, categorización de clientes, idoneidad/conveniencia, disclosure y documentación del inversor.
Incentivos, marketing y distribución transfronteriza, AML/CFT, conflictos, gobernanza, funciones de control y procesos internos.
Nuevos productos o líneas de negocio, reestructuraciones, procedimientos FMA y remediación, además de reclamaciones de inversores, enforcement y controversias regulatorias.
Asesoramos en Derecho de Liechtenstein dentro del marco regulatorio EEE/UE y de estructuras transfronterizas, coordinando con asesores extranjeros cuando procede.
Cuando un asunto se vuelve contencioso, asistimos a empresas, entidades, inversores y particulares en procedimientos regulatorios, investigaciones, ejecución, recuperación de activos y litigios.
Los tipos de mandatos actuales y recientes se presentan por separado, de forma agregada y anonimizada, en nuestra página Selected Experience.
Análisis y publicaciones sobre Liechtenstein, regulación del EEE y desarrollos transfronterizos complementan nuestro asesoramiento sectorial.
Alcance de los servicios: Las descripciones sectoriales son representativas y no constituyen una lista exhaustiva de servicios o mandatos. Bergt Law presta asesoramiento y representación jurídica. Cuando la implementación requiere servicios notariales, fiduciarios, fiscales, de inversión o financieros, estos son prestados por profesionales independientes debidamente autorizados.
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