Struktury governance i obowiązki organów
Doradztwo prawne dotyczące ram governance, podziału ról i kompetencji, struktur zarządów i komitetów, modeli delegacji, obowiązków organów oraz rzetelnych procesów decyzyjnych i kontrolnych.
GOVERNANCE, COMPLIANCE I ZARZĄDZANIE RYZYKIEM | LIECHTENSTEIN · EOG · MIĘDZYNARODOWO
Governance, Compliance i Zarządzanie Ryzykiem
Bergt Law doradza i reprezentuje przedsiębiorstwa, pośredników finansowych, członków organów oraz klientów międzynarodowych w zakresie prawnego kształtowania struktur governance, ram compliance i systemów zarządzania ryzykiem. Wspieramy działania prewencyjne, analizy regulacyjne, regulaminy wewnętrzne, dochodzenia, projekty naprawcze oraz sprawy transgraniczne związane z Liechtensteinem, EOG i standardami międzynarodowymi.
Szczególny nacisk kładziemy na rozwiązania praktyczne i prawnie solidne: od dokumentacji governance i compliance, poprzez szkolenia i seminaria, aż po ukierunkowane przeglądy, kontrole AML, symulacje inspekcji on-site oraz przygotowanie lub przegląd pełnych systemów kontroli wewnętrznej (ICS).
Nasza działalność obejmuje doradztwo i reprezentację prawną, przeglądy prawne, szkolenia i specjalistyczne opinie prawne. Nie zastępuje zarządzania operacyjnego, zewnętrznych funkcji kontrolnych, ustawowego audytu lub inspekcji ani innych regulowanych usług nieprawniczych.
RAMY PRAWNE · SYSTEMY COMPLIANCE · KONTROLA RYZYKA
Doradztwo prawne dla skutecznych struktur governance i compliance
Governance, compliance i zarządzanie ryzykiem nie ograniczają się do formalnej dokumentacji. Kluczowy jest system, który działa w codziennej praktyce, jasno rozdziela odpowiedzialności, odpowiada na oczekiwania regulacyjne i wzmacnia zdolność decyzyjną organów zarządzających i kontrolnych.
Ramy compliance i polityki wewnętrzne
Przygotowanie, przegląd i aktualizacja polityk compliance, kodeksów postępowania, wytycznych wewnętrznych, opisów kontroli i regulaminów, dostosowanych do modelu biznesowego, profilu ryzyka i otoczenia regulacyjnego.
Zarządzanie ryzykiem i środowisko kontroli
Wsparcie prawne przy projektowaniu systemów zarządzania ryzykiem, architektur kontroli i procesów eskalacyjnych, ze szczególnym uwzględnieniem odpowiedzialności, dokumentacji, identyfikowalności i odporności regulacyjnej.
Szkolenia, seminaria i fit and properness
Szkolenia z compliance i ryzyka, seminaria wewnętrzne i warsztaty dla pracowników, kierownictwa i organów. W zależności od konstrukcji i dokumentacji mogą wspierać ustawowe lub nadzorcze wymogi szkoleniowe oraz wymagania fit and proper i być dokumentowane jako dowód szkolenia.
Przeglądy compliance i symulacje AML on-site
Doradztwo dotyczące obowiązków due diligence, przeciwdziałania praniu pieniędzy, klasyfikacji ryzyka, procesów KYC i onboarding, sankcji, monitoringu oraz prawnego ukształtowania kontroli wewnętrznych i dokumentacji. Ukierunkowane przeglądy compliance, oceny tematyczne, kontrole gotowości AML, a także symulacje inspekcji on-site i odpowiednie szkolenia przygotowujące do kontroli nadzorczych i sytuacji kontroli wewnętrznej.
ICS, gap analysis i remediation
Przygotowanie pełnych systemów kontroli wewnętrznej (ICS) dla pośredników finansowych lub przegląd i dostosowanie istniejących systemów, w tym analiza luk między stanem obecnym a docelowym z perspektywy regulacyjnej oraz konkretne działania naprawcze.
OBSZARY FOKUSU
Nasze obszary fokusowe w governance, compliance i ryzyku
Doradzamy ze szczególnym naciskiem na rozwiązania prawnie solidne, dobrze udokumentowane i praktycznie wykonalne. Obejmuje to zarówno pracę prewencyjną, jak i przygotowanie do inspekcji, dochodzeń wewnętrznych i wymogów nadzorczych.
Szkolenia compliance i risk
Seminaria compliance, AML, governance i risk mogą być dopasowane do konkretnych ustawowych lub nadzorczych obowiązków szkoleniowych i wymogów fit and proper. Udział, treść i czas są dokumentowane, aby, jeżeli właściwy wymóg na to pozwala, szkolenie mogło służyć jako dowód szkolenia.
Ukierunkowane przeglądy i gotowość do inspekcji
Symulacja inspekcji AML/CFT z żądaniami dokumentów, wywiadami, sample testing i przeglądem dowodów kontroli. Oferujemy również szkolenia przygotowawcze dla managementu, compliance i funkcji operacyjnych.
ICS i analiza luk
Prawne projektowanie kompletnych systemów kontroli wewnętrznej dla pośredników finansowych lub przegląd systemów istniejących, w tym inwentarz kontroli, role, częstotliwości, dowody, eskalacja, reporting i porównanie stanu obecnego z docelowym.
Remediation i follow-up
Wsparcie przy usuwaniu zidentyfikowanych słabości, ustalaniu priorytetów działań, porządkowaniu dokumentacji i ustrukturyzowanym follow-up.
Najczęstsze pytania
Praktyczne pytania z zakresu governance i compliance
Co obejmuje doradztwo w zakresie governance w sensie prawnym?
Obejmuje ono w szczególności prawne ukształtowanie kompetencji, organów, delegacji, mechanizmów kontrolnych, polityk, procesów eskalacyjnych i standardów dokumentacyjnych. Celem jest jasne, rzetelne i praktyczne ramy dla zarządzania i kontroli.
Czy Bergt Law może prawnie przygotować lub przejrzeć kompletny ICS dla pośrednika finansowego?
Tak. Możemy prawnie przejrzeć i zmodyfikować istniejący system lub zaprojektować kompletny ICS. Typowe elementy to inwentarz kontroli, odpowiedzialności, częstotliwości, wymogi dokumentacyjne i dowodowe, eskalacja, reporting oraz regulacyjna analiza luk między stanem obecnym i docelowym.
Czy Bergt Law prowadzi compliance reviews i symulacje AML on-site?
Tak. Prowadzimy prawnie ukierunkowane przeglądy tematyczne i symulacje AML/CFT, które mogą obejmować żądania dokumentów, próby, wywiady, dowody kontroli, findings, remediation i szkolenia przygotowawcze. Nie zastępują one ustawowej funkcji audytu lub inspekcji.
Czy Bergt Law oferuje szkolenia compliance i risk z dokumentacją szkolenia?
Tak. Oferujemy prawnie ugruntowane szkolenia compliance, AML, governance i risk dla pracowników, kierownictwa, organów i funkcji kontrolnych. Treść, czas i udział mogą być dokumentowane i, jeżeli właściwy wymóg ustawowy lub nadzorczy na to pozwala, służyć jako dowód szkolenia i wspierać wymogi fit and proper.
Czy Bergt Law doradza również w sprawach AML, KYC i sankcji?
Tak. Doradzamy w zakresie prawnego projektowania i przeglądu struktur AML/CFT, KYC i sanctions compliance oraz związanych z nimi obowiązków ryzyka, dokumentacji, kontroli i governance.
Czy Bergt Law wspiera postępowania nadzorcze i transgraniczne projekty compliance?
Tak. Doradzamy i reprezentujemy w zapytaniach regulacyjnych, postępowaniach nadzorczych, remediation i komunikacji z organami. W sprawach międzynarodowych doradzamy w prawie Liechtensteinu i w razie potrzeby koordynujemy zagraniczne aspekty ze specjalistami.
Pragmatycznie, precyzyjnie i w oparciu o ryzyko
Nasze podejście łączy precyzję prawną z praktyczną użytecznością. Celem nie jest wyłącznie formalna dokumentacja, lecz system governance i compliance, który działa w praktyce, ogranicza ryzyko, porządkuje odpowiedzialności i wzmacnia zdolność decyzyjną przedsiębiorstwa oraz jego organów.
Omów sprawę governance lub compliance
Jeżeli chcą Państwo przejrzeć struktury governance, ulepszyć polityki wewnętrzne, zbudować framework compliance lub ICS, przygotować się do inspekcji AML albo wyjaśnić konkretną kwestię ryzyka lub nadzoru, chętnie pomożemy.
