מבני ממשל וחובות נושאי משרה
ייעוץ משפטי לגבי מסגרות ממשל, חלוקת תפקידים וסמכויות, מבני דירקטוריון ווועדות, מודלי האצלה, חובות נושאי משרה ותהליכי החלטה ובקרה אמינים.
ממשל תאגידי, ציות וניהול סיכונים | ליכטנשטיין · EEA · בינלאומי
ממשל תאגידי, ציות וניהול סיכונים
Bergt Law מייעצת ומייצגת עסקים, מתווכים פיננסיים, חברי הנהלה ולקוחות בינלאומיים בנוגע לעיצוב המשפטי של מבני ממשל תאגידי, מסגרות ציות ומערכות לניהול סיכונים. אנו מסייעים במבנים מניעתיים, ניתוחים רגולטוריים, נהלים פנימיים, חקירות, פרויקטי תיקון ונושאים חוצי גבולות הקשורים לליכטנשטיין, ל-EEA ולסטנדרטים בינלאומיים.
הדגש הוא על פתרונות פרקטיים ועמידים משפטית: החל מתיעוד ממשל וציות, דרך הדרכות וסמינרים, ועד סקירות ממוקדות, בדיקות AML, סימולציות של ביקורות באתר והכנה או בחינה של מערכות בקרה פנימית מלאות (ICS).
עבודתנו כוללת ייעוץ וייצוג משפטי, סקירות משפטיות, הדרכות וחוות דעת משפטיות מקצועיות. היא אינה מחליפה ניהול תפעולי, פונקציות בקרה במיקור חוץ, ביקורת או פונקציית בדיקה סטטוטורית או שירותים מוסדרים שאינם משפטיים.
מסגרת משפטית · מערכות ציות · בקרת סיכונים
ייעוץ משפטי למבני ממשל וציות אפקטיביים
ממשל תאגידי, ציות וניהול סיכונים אינם מסתכמים במסמכים פורמליים בלבד. החשוב הוא מערכת שפועלת ביומיום, מבהירה אחריות, נותנת מענה לציפיות רגולטוריות ומחזקת את יכולת קבלת ההחלטות של הנהלה ופונקציות בקרה.
מסגרות ציות ומדיניות פנימית
הכנה, סקירה ועדכון של מדיניות ציות, קודי התנהגות, הנחיות פנימיות, תיאורי בקרה ונהלים בהתאם למודל העסקי, פרופיל הסיכון והסביבה הרגולטורית.
ניהול סיכונים וסביבת בקרה
ליווי משפטי בעיצוב מערכות לניהול סיכונים, ארכיטקטורות בקרה ותהליכי הסלמה, עם דגש על אחריות, תיעוד, עקיבות ועמידות רגולטורית.
הדרכות, סמינרים והתאמה מקצועית
הדרכות ציות וסיכון, סמינרים פנימיים וסדנאות לעובדים, הנהלה וגופי ממשל. בהתאם למבנה ולתיעוד, הן עשויות לתמוך בחובות הכשרה משפטיות או פיקוחיות ובדרישות fit and proper, וניתן לתעדן כהוכחת הדרכה.
סקירות ציות וסימולציות AML באתר
ייעוץ בנוגע לחובות בדיקת נאותות, מניעת הלבנת הון, סיווג סיכונים, תהליכי KYC ו-onboarding, ציות לסנקציות, חובות ניטור והעיצוב המשפטי של בקרות ותיעוד פנימיים. סקירות ציות ממוקדות, בדיקות נושאיות, בדיקות מוכנות AML וכן סימולציות של ביקורות באתר והדרכות מתאימות כהכנה לביקורות פיקוחיות ולמצבי בקרה פנימיים.
ICS, ניתוח פערים ותיקון
הכנת מערכות בקרה פנימית מלאות (ICS) למתווכים פיננסיים או סקירה ועדכון של מערכות קיימות, כולל ניתוחי פערים בין המצב הרגולטורי הקיים למצב היעד והמלצות תיקון קונקרטיות.
תחומי מיקוד
תחומי המיקוד שלנו בממשל, ציות וסיכון
אנו מעניקים ייעוץ עם דגש על פתרונות עמידים משפטית, מתועדים היטב וישימים בפועל. הדבר כולל הן עבודה מונעת והן היערכות לביקורות, חקירות פנימיות ודרישות פיקוח.
הדרכות ציות וסיכון
ניתן להתאים סמינרים בציות, AML, ממשל וסיכון לחובות הכשרה סטטוטוריות או פיקוחיות ולדרישות fit and proper. השתתפות, תוכן ומשך מתועדים כך שכאשר הדרישה הרלוונטית מאפשרת זאת, ניתן להשתמש בהם כהוכחת הדרכה.
סקירות ממוקדות והיערכות לביקורות
סימולציה של ביקורת AML/CFT פיקוחית הכוללת דרישות מסמכים, ראיונות, דגימות ובחינת ראיות בקרה. אנו מציעים גם הדרכות הכנה להנהלה, לציות ולפונקציות תפעוליות.
ICS וניתוחי פערים
תכנון משפטי של מערכות בקרה פנימית מלאות למתווכים פיננסיים או בחינת מערכות קיימות, כולל מלאי בקרות, תפקידים, תדירויות, ראיות, הסלמה, דיווח והשוואה בין המצב הקיים למצב היעד.
תיקון ומעקב
סיוע בטיפול בחולשות שזוהו, תעדוף צעדים, ניקוי תיעוד ומעקב מובנה מול הנהלה ופונקציות בקרה.
שאלות נפוצות
שאלות מעשיות בממשל וציות
מה כולל ייעוץ ממשל תאגידי במובן המשפטי?
הוא כולל בעיקר תכנון משפטי של סמכויות, גופי ממשל, האצלות, מנגנוני בקרה, מדיניות, תהליכי הסלמה וסטנדרטים של תיעוד. המטרה היא מסגרת ברורה, אמינה וישימה לניהול ולבקרה.
האם Bergt Law יכולה להכין או לבחון משפטית ICS מלא למתווך פיננסי?
כן. אנו יכולים לבחון ולעדכן מערכת בקרה קיימת או לתכנן ICS מלא מבחינה משפטית. רכיבים אופייניים הם מלאי בקרות, אחריות, תדירויות, דרישות תיעוד וראיות, הסלמה, דיווח וניתוח פערים רגולטורי בין המצב הקיים למצב היעד.
האם Bergt Law מבצעת סקירות ציות וסימולציות ביקורת AML באתר?
כן. אנו מבצעים סקירות משפטיות נושאיות וסימולציות AML/CFT הכוללות דרישות מסמכים, דגימות, ראיונות, ראיות בקרה, ממצאים ותיקון וכן הדרכות הכנה. השירות אינו מחליף פונקציית ביקורת או בדיקה סטטוטורית.
האם Bergt Law מציעה הדרכות ציות וסיכון עם הוכחת הדרכה?
כן. אנו מציעים הדרכות וסמינרים משפטיים בנושאי ציות, AML, ממשל וסיכון לעובדים, הנהלה, דירקטוריונים ופונקציות בקרה. ניתן לתעד תוכן, משך והשתתפות, וכאשר הדרישה המשפטית או הפיקוחית הרלוונטית מאפשרת זאת, להשתמש בתיעוד כהוכחת הדרכה ולתמיכה בדרישות fit and proper.
האם Bergt Law מייעצת גם בנושאי AML, KYC וסנקציות?
כן. אנו מייעצים בעיצוב ובבחינה המשפטית של מסגרות AML/CFT, KYC וסנקציות, לרבות חובות סיכון, תיעוד, בקרה וממשל קשורות.
האם Bergt Law מלווה הליכי פיקוח ופרויקטי ציות חוצי גבולות?
כן. אנו מייעצים ומייצגים בפניות רגולטוריות, הליכי פיקוח, פרויקטי תיקון ותקשורת עם רשויות. בעניינים בינלאומיים אנו מייעצים בדין ליכטנשטייני ומתאמים לפי הצורך היבטים זרים עם מומחים.
פרגמטי, מדויק ומבוסס סיכון
הגישה שלנו משלבת דיוק משפטי עם שימושיות מעשית. המטרה אינה רק תיעוד פורמלי, אלא מערכת ממשל וציות שפועלת בפועל, מפחיתה סיכונים, מבהירה אחריות ומחזקת את יכולת קבלת ההחלטות של עסקים ושל הגופים המנהלים שלהם.
לדון בנושא ממשל או ציות
אם אתם בוחנים מבני ממשל, משפרים מדיניות פנימית, בונים מסגרת ציות או ICS, מתכוננים לביקורת AML או מבקשים להבהיר נושא סיכון או פיקוח מסוים, נשמח לסייע.
