거버넌스 구조 및 임원의 의무
거버넌스 프레임워크, 역할과 권한 배분, 이사회 및 위원회 구조, 위임 모델, 임원의 의무 및 신뢰할 수 있는 의사결정·통제 프로세스에 대한 법률 자문.
거버넌스, 컴플라이언스 및 리스크 관리 | 리히텐슈타인 · EEA · 국제
거버넌스, 컴플라이언스 및 리스크 관리
Bergt Law는 기업, 금융중개기관, 이사회 구성원 및 국제 고객에게 거버넌스 구조, 컴플라이언스 프레임워크 및 리스크 관리 시스템의 법적 설계에 관해 자문하고 대리합니다. 예방적 구조화, 규제 분석, 내부 규정, 조사, 시정 프로젝트 및 리히텐슈타인, EEA 및 국제 기준과 관련된 크로스보더 사안을 지원합니다.
핵심은 실무적이면서도 법적으로 견고한 솔루션입니다. 거버넌스 및 컴플라이언스 문서화, 교육과 세미나, 맞춤형 리뷰, AML 점검, 현장검사 시뮬레이션, 그리고 완전한 내부통제시스템(ICS)의 구축·검토·개정까지 포괄합니다.
당사의 업무는 법률 자문 및 대리, 법적 리뷰, 교육 및 전문 법률 의견을 포함합니다. 이는 운영 경영, 외부 위탁된 통제 기능, 법정 감사 또는 검사 기능, 기타 규제 비법률 서비스를 대체하지 않습니다.
법적 프레임워크 · 컴플라이언스 시스템 · 리스크 통제
효과적인 거버넌스 및 컴플라이언스 구조를 위한 법률 자문
거버넌스, 컴플라이언스 및 리스크 관리는 단순한 형식 문서에 그치지 않습니다. 실제 운영에서 작동하고, 책임을 명확히 하며, 규제 기대에 부응하고, 경영진 및 통제 기능의 의사결정 역량을 강화하는 체계가 중요합니다.
컴플라이언스 프레임워크 및 내부 정책
사업모델, 위험 프로필 및 규제 환경에 맞춘 컴플라이언스 정책, 행동강령, 내부 지침, 통제 설명서 및 내부 규정의 작성, 검토 및 개정.
리스크 관리 및 통제 환경
책임, 문서화, 추적 가능성 및 규제적 견고성에 중점을 두고 리스크 관리 시스템, 통제 아키텍처 및 에스컬레이션 프로세스 설계를 법적으로 지원합니다.
교육, 세미나 및 적격성 요건
직원, 경영진 및 지배기구를 위한 컴플라이언스·리스크 교육, 사내 세미나 및 워크숍을 제공합니다. 구성과 문서화에 따라 법정 또는 감독상 교육 요건 및 fit and proper 요건을 지원하고 교육 증빙으로 문서화할 수 있습니다.
컴플라이언스 리뷰 및 AML 현장 시뮬레이션
고객확인의무, 자금세탁 방지 프레임워크, 리스크 분류, KYC 및 온보딩, 제재 컴플라이언스, 모니터링 의무와 내부통제 및 문서 프로세스의 법적 설계에 관한 자문. 맞춤형 컴플라이언스 리뷰, 주제별 평가, AML 준비도 점검과 함께, 감독검사 및 내부통제 상황에 대비한 현장검사 시뮬레이션과 관련 교육을 제공합니다.
ICS, 갭 분석 및 시정조치
금융중개기관을 위한 완전한 내부통제시스템(ICS)의 구축 또는 기존 시스템의 검토·개정을 수행하며, 현재 규제 상태와 목표 상태 사이의 갭 분석 및 구체적 시정조치도 포함됩니다.
핵심 분야
거버넌스·컴플라이언스·리스크 분야의 핵심 역량
당사는 법적으로 탄탄하고 문서화가 가능하며 실무적으로 작동하는 솔루션에 중점을 둡니다. 이는 예방적 거버넌스·컴플라이언스 업무뿐 아니라 검사 대비, 내부조사 및 감독 요구사항에도 적용됩니다.
컴플라이언스 및 리스크 교육
컴플라이언스, AML, 거버넌스 및 리스크 세미나는 특정 법정 또는 감독상 교육 의무와 fit-and-proper 요건에 맞게 설계할 수 있습니다. 참가자, 내용 및 시간을 문서화하여 관련 요건이 허용하는 경우 교육 증빙으로 사용할 수 있습니다.
맞춤형 리뷰 및 검사 대비
문서 요청, 인터뷰, 샘플 테스트 및 일반적인 통제 증빙 검토를 포함한 AML/CFT 감독검사를 시뮬레이션하며, 경영진, 컴플라이언스 및 운영 기능을 위한 준비 교육도 제공합니다.
ICS 및 갭 분석
금융중개기관을 위한 완전한 내부통제시스템의 법적 설계 또는 기존 시스템의 검토를 수행하며, 통제 목록, 역할, 빈도, 증빙, 에스컬레이션, 보고 및 현재 상태와 목표 상태 간 구조화된 비교를 포함합니다.
시정조치 및 후속관리
식별된 취약점의 해결, 조치 우선순위 설정, 문서 정비 및 경영·통제 기능과의 체계적 후속관리를 지원합니다.
자주 묻는 질문
거버넌스 및 컴플라이언스의 실무 질문
법적 의미에서 거버넌스 자문은 무엇을 포함하나요?
일반적으로 권한, 지배기구, 위임, 통제 메커니즘, 정책, 에스컬레이션 절차 및 문서 기준의 법적 설계를 포함합니다. 목표는 경영과 통제를 위한 명확하고 신뢰할 수 있으며 실무적인 프레임워크를 마련하는 것입니다.
Bergt Law는 금융중개기관을 위한 완전한 ICS를 법적으로 설계하거나 검토할 수 있습니까?
예. 기존 통제 시스템을 법적으로 검토·개정하거나 완전한 ICS를 법적 관점에서 설계할 수 있습니다. 일반적인 요소는 통제 목록, 책임, 통제 빈도, 문서 및 증빙 요건, 에스컬레이션, 보고 및 현재 상태와 목표 상태 사이의 규제 갭 분석입니다.
Bergt Law는 컴플라이언스 리뷰와 AML 현장검사 시뮬레이션을 수행합니까?
예. 주제별 법적 컴플라이언스 리뷰와 AML/CFT 검사 시뮬레이션을 수행합니다. 문서 요청, 샘플, 인터뷰, 통제 증빙, 발견사항, 시정 및 준비 교육을 포함할 수 있습니다. 법정 감사 또는 검사 기능을 대체하지 않습니다.
Bergt Law는 교육 증빙이 가능한 컴플라이언스 및 리스크 교육을 제공합니까?
예. 직원, 경영진, 이사회 및 통제 기능을 위한 법적 근거에 기반한 컴플라이언스, AML, 거버넌스 및 리스크 교육을 제공합니다. 내용, 시간 및 참가자를 문서화할 수 있으며, 관련 법률 또는 감독 요건이 허용하는 경우 교육 증빙 및 fit-and-proper 요건 지원에 사용할 수 있습니다.
Bergt Law는 AML, KYC 및 제재에 대해서도 자문합니까?
예. AML/CFT, KYC 및 제재 컴플라이언스 구조의 법적 설계와 검토 및 관련 리스크, 문서, 통제 및 거버넌스 의무에 대해 자문합니다.
Bergt Law는 감독 절차와 크로스보더 컴플라이언스 프로젝트도 지원합니까?
예. 규제 문의, 감독 절차, 시정 프로젝트 및 당국과의 커뮤니케이션에 대해 자문하고 대리합니다. 국제 사안에서는 리히텐슈타인 법을 자문하고 필요 시 외국법 문제를 전문 자문인과 조정합니다.
실용적이고 정밀하며 위험기반의
당사의 접근 방식은 법적 정밀성과 실제 활용성을 결합합니다. 목표는 단순한 형식 문서가 아니라, 실제로 작동하고 위험을 줄이며 책임을 명확히 하고 기업과 지배기구의 의사결정 역량을 강화하는 거버넌스 및 컴플라이언스 시스템입니다.
거버넌스 또는 컴플라이언스 사안 상담
거버넌스 구조를 검토하거나 내부 정책을 개선하거나 컴플라이언스 프레임워크 또는 ICS를 구축하거나 AML 검사를 준비하거나 특정 리스크 또는 감독 문제를 정리하려는 경우 기꺼이 지원하겠습니다.
