治理结构与董事义务
就治理框架、角色与权限分配、董事会及委员会结构、授权模式、董事义务以及可靠的决策与控制流程提供法律咨询。
治理、合规与风险管理 | 列支敦士登 · 欧洲经济区 · 国际
治理、合规与风险管理
Bergt Law 为企业、金融中介机构、董事及国际客户就治理结构、合规框架和风险管理体系的法律设计提供咨询与代理。我们协助预防性架构设计、监管分析、内部规章、调查、整改项目以及与列支敦士登、欧洲经济区和国际标准相关的跨境事务。
我们的重点在于务实且法律上稳健的解决方案：包括治理与合规文件、培训与研讨会、专项审查、反洗钱检查、现场检查模拟，以及完整内部控制体系（ICS）的建立、审查和更新。
我们的工作包括法律咨询与代理、法律审查、培训和专项法律意见。该等服务不替代经营管理、外包控制职能、法定审计或检查职能，也不替代其他受监管的非法律服务。
法律框架 · 合规体系 · 风险控制
为有效治理与合规结构提供法律服务
治理、合规和风险管理并不仅仅是形式文件。关键在于建立一个能够在日常运营中发挥作用、明确责任、回应监管预期并强化管理层与控制职能决策能力的体系。
合规框架与内部政策
起草、审查和修订合规政策、行为准则、内部指引、控制说明及内部规则，并与商业模式、风险概况和监管环境相匹配。
风险管理与控制环境
协助设计风险管理体系、控制架构和升级流程，重点关注职责、文件化、可追溯性和监管稳健性。
培训、研讨会与适格性要求
为员工、管理层和治理机构提供合规与风险培训、内部研讨会和工作坊。根据培训设计和文件记录，可支持法定或监管培训要求及适格性要求，并可形成培训证明。
合规审查与反洗钱现场模拟
就尽职调查义务、反洗钱框架、风险分类、KYC 与客户准入、制裁合规、监控义务以及内部控制和文件流程的法律设计提供咨询。 开展专项合规审查、主题评估、反洗钱准备度检查，以及现场检查模拟和相关培训，以应对监管审查和内部控制场景。
ICS、差距分析与整改
为金融中介机构建立完整的内部控制体系（ICS），或审查和修订现有体系，包括当前监管状态与目标状态之间的差距分析以及具体整改措施。
重点领域
我们在治理、合规和风险管理中的重点
我们特别强调法律稳健、记录充分且具有可操作性的解决方案，既涵盖预防性治理与合规工作，也涵盖检查准备、内部调查和监管要求。
合规与风险培训
合规、AML、治理和风险研讨会可根据具体法定或监管培训义务及适格性要求定制。参与人员、内容和时长均可记录，在相关要求允许的情况下作为培训证明。
专项审查与检查准备
模拟 AML/CFT 监管现场检查，包括文件要求、访谈、抽样测试和典型控制证据审查，并为管理层、合规和业务职能提供准备培训。
ICS与差距分析
为金融中介机构从法律角度设计完整内部控制系统，或审查现有系统，包括控制清单、角色、频率、证据、升级、报告以及与相关监管要求的现状与目标状态比较。
整改与后续跟进
协助处理已识别的薄弱环节、确定整改优先级、整理文件并开展结构化后续跟进。
常见问题
治理与合规中的实践问题
法律意义上的治理咨询包括哪些内容？
通常包括权限、治理机构、授权、控制机制、政策、升级流程和文件标准的法律设计。目标是为管理和控制建立清晰、可靠且可操作的框架。
Bergt Law 能否为金融中介机构建立或审查完整 ICS？
可以。我们可从法律角度审查和修订现有控制系统，或设计完整 ICS。典型组成包括控制清单、职责、控制频率、文件与证据要求、升级、报告以及当前状态与目标状态之间的监管差距分析。
Bergt Law 是否开展专项合规审查和 AML 现场检查模拟？
是。我们开展具有法律重点的主题合规审查和 AML/CFT 检查模拟，包括文件要求、抽样、访谈、控制证据、发现事项和整改，以及针对相关职能的准备培训。该服务不替代法定审计或检查职能。
Bergt Law 是否提供可形成培训证明的合规与风险培训？
是。我们为员工、管理层、董事会和控制职能提供具有法律依据的合规、AML、治理和风险培训及内部研讨会。内容、时长和参加人员均可记录；在适用法律或监管要求允许的情况下，该记录可作为培训证明并支持适格性要求。
Bergt Law 是否就 AML、KYC 和制裁提供咨询？
是。我们就 AML/CFT、KYC 和制裁合规结构的法律设计与审查，以及相关风险、文件、控制和治理义务提供咨询。
Bergt Law 是否支持监管程序和跨境合规项目？
是。我们在监管询问、监管程序、整改项目和与主管机关沟通中提供咨询和代理。对于国际事项，我们就列支敦士登法提供意见，并在需要时与外国专业顾问协调。
务实、精准、基于风险
我们的方法结合了法律精确性与实际可用性。目标不仅是形式上的文件，而是建立一个真正可运作、降低风险、明确责任并强化企业及其治理机构决策能力的治理与合规体系。
讨论治理或合规事项
如您正在审查治理结构、完善内部政策、建立合规框架或 ICS、准备 AML 检查，或需要澄清具体风险或监管问题，我们乐意提供支持。
