על הפרסום
הספר מאת Josef Bergt ו-Nicolas Graber, שפורסם בשנת 2025 על ידי Schulthess Juristische Medien AG בציריך/ז׳נבה, מציג מבוא מעשי למשטר הציות בליכטנשטיין למניעת הלבנת הון ומימון טרור.
הספר דן בדרישות SPG ו-SPV וביישומן בקבלת לקוחות, ניטור עסקאות ודיווח על פעילות חשודה, וכן במודלים עסקיים דיגיטליים ובשירותים מבוססי בלוקצ׳יין.
במבוא מדגיש Prof. (FH) Mag. Otto Lucius את חשיבות חובות בדיקת הנאותות במגזר הפיננסי ואת הצורך במערכת ציות מבוססת סיכון.
ציטוט מומלץ (APA 7)
Bergt, J., & Graber, N. (2025). Einführung in das liechtensteinische Sorgfaltspflichtrecht: Ein Praxishandbuch für Sorgfaltspflichtige gemäss SPG. Schulthess Juristische Medien AG.
OGH 09 CG.2024.49
בית המשפט העליון של ליכטנשטיין (Fürstlicher Oberster Gerichtshof, OGH) ציטט במפורש את הספר בפסק דינו מיום 7 בנובמבר 2025, תיק 09 CG.2024.49, בסעיף 10.8. ההליך עסק בסירובו של בנק בליכטנשטיין, לאחר סיום הקשר הבנקאי, למסור זהב ללקוח שנכלל ברשימת SDN של OFAC. במסגרת הדיון בניהול סיכונים בנקאי זהיר, קבע OGH כי סנקציות זרות, ובפרט סנקציות OFAC, עלולות ליצור סיכוני מוניטין, סיכונים תפעוליים וסיכונים משפטיים משמעותיים גם כאשר אין להן תחולה מחייבת ישירה בדין הפנימי. בהקשר זה הפנה בית המשפט ל-Bergt/Graber (2025), סעיף 142, ובפרט לחשיבות המעשית של הגישה לעסקאות בדולר ארה״ב ולתשתיות השוק הפיננסי האמריקאי. בסופו של דבר קבע OGH כי הסירוב למסור את הנכסים מוצדק לנוכח חובות ניהול הסיכונים של הבנק.
נושאים מרכזיים
פרטי פרסום
- מחברים
- Josef Bergt · Nicolas Graber
- מוציא לאור
- Schulthess Juristische Medien AG, Zürich/Genf
- פורסם
- 2025
