Informazioni sulla pubblicazione
L’opera di Josef Bergt e Nicolas Graber, pubblicata nel 2025 da Schulthess Juristische Medien AG (Zurigo/Ginevra), offre un’introduzione pratica al regime di compliance del Liechtenstein in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.
Il manuale esamina i requisiti dello SPG e della SPV e la loro applicazione nell’onboarding, nel monitoraggio delle transazioni e nelle segnalazioni di operazioni sospette, includendo modelli di business digitali e servizi blockchain.
Nella prefazione Prof. (FH) Mag. Otto Lucius sottolinea la particolare rilevanza degli obblighi di diligenza nel settore finanziario e l’importanza di un sistema di compliance basato sul rischio.
Citazione consigliata (APA 7)
Bergt, J., & Graber, N. (2025). Einführung in das liechtensteinische Sorgfaltspflichtrecht: Ein Praxishandbuch für Sorgfaltspflichtige gemäss SPG. Schulthess Juristische Medien AG.
OGH 09 CG.2024.49
La Corte Suprema del Liechtenstein (Fürstlicher Oberster Gerichtshof, OGH) ha citato espressamente l’opera nella sentenza del 7 novembre 2025, causa 09 CG.2024.49, al punto 10.8. La controversia riguardava il rifiuto di una banca del Liechtenstein, dopo la cessazione del rapporto bancario, di consegnare oro a un cliente inserito nella SDN List dell’OFAC. Nell’esaminare la gestione prudenziale dei rischi bancari, l’OGH ha osservato che le sanzioni straniere, in particolare quelle OFAC, possono generare rilevanti rischi reputazionali, operativi e legali anche senza efficacia vincolante diretta nel diritto interno. In tale contesto la Corte richiama Bergt/Graber (2025), n. marg. 142, in particolare sull’importanza di fatto dell’accesso alle transazioni in dollari USA e alle infrastrutture del mercato finanziario statunitense. In definitiva, l’OGH ha ritenuto giustificato il rifiuto di consegnare i beni alla luce degli obblighi di gestione dei rischi della banca.
Principali temi trattati
Dati della pubblicazione
- Autori
- Josef Bergt · Nicolas Graber
- Editore
- Schulthess Juristische Medien AG, Zürich/Genf
- Pubblicazione
- 2025
