Introduction to Liechtenstein Compliance Law

A practical handbook for persons subject to due diligence obligations under the SPG

本书是针对列支敦士登尽职调查法律框架的实务指南，重点关注《尽职调查法》（SPG）、《尽职调查条例》（SPV）以及金融科技和加密资产服务提供商（Fintech & Crypto-Asset Service Provider）的合规实践。内容紧凑、语言清晰，适用于实务操作。

由Josef Bergt与Nicolas Graber撰写的《列支敦士登尽职调查法导论》（2025年由Schulthess Juristische Medien AG出版，苏黎世/日内瓦；ISBN 978-3-7255-9797-0），提供了一套面向实务的指引，帮助读者理解并落实列支敦士登在打击洗钱（AML）与恐怖主义融资（CFT）方面的合规制度。

在开篇的序言中，**奥托·卢修斯教授（Otto Lucius）**强调，尽职调查义务广泛存在于多个职业领域，但在金融部门尤为严密且重要，尤其是在面对不断增长的洗钱、恐怖融资及以加密资产和NFT为代表的新型金融风险的背景下。Lucius 通过详实的数据强调了建立有效的、风险为本的合规系统的紧迫性，并对本书给予高度评价，认为其不仅实践性强，而且体系完备，所提供的见解具有高度的跨国适用性。

本手册以实践与系统性兼顾的方式，全面介绍了列支敦士登的尽职调查义务体系。书中重点解析《尽职调查法》（SPG）与《尽职调查条例》（SPV）下的法律要求，并展示了这些规范在金融中介机构、专业顾问与其他尽职义务主体日常操作中的应用。作者深入讲解了客户识别流程、交易监控机制、可疑交易报告制度等关键环节，并涵盖了数字化商业模式与区块链服务的最新监管趋势。该书既可用作培训教材、工作参考，也适用于应对审计与考试准备。

本书适用于以下专业群体：
银行、信托公司、律师、资产管理人、区块链服务商、审计机构、监管机关、合规官、反洗钱负责人（AML Officer）、在读法学生及其他对金融合规感兴趣的人员。
内容亮点：
系统梳理《尽职调查法》（SPG）与《尽职调查条例》（SPV）在国际标准（如FATF与欧盟反洗钱指令）背景下的基本架构；
提供识别与处理高风险客户和交易的实务操作指南；
协助建立有效的、以风险为导向的合规管理机制，确保KYC、文件留存、交易监控与报告义务的履行；
分析现代组织中合规管理的角色，并指出违反义务可能引发的法律后果；
特别探讨加密资产服务提供商及区块链平台在尽职调查框架下的适用问题。

作者简介：
两位作者均为金融监管、刑法与金融科技合规交叉领域的专家，结合法理分析与实务经验，为本书赋予了高度的专业性与应用价值。此书既可作为合规实务的指导性读物，也适用于高等教育与内部培训场景。
如需更多信息，请访问：出版机构官网

目标群体：
银行、受托人、律师、资产管理人、区块链服务提供商、审计机构、政府部门、合规官、反洗钱负责人、学生及其他感兴趣人士
关键词：
尽职调查法、SPG、反洗钱、打击恐怖主义融资、合规、AML、KYC、高风险客户、FATF、 基于风险的方法、报告义务、实际受益人、文件记录义务、SPV、加密资产服务提供商、区块链、金融科技、代币化、数字资产、监管法、金融中介、刑法、经济刑法、列支敦士登